上海证监局对钜洲资管出具警示函

近日，上海证监局公布了一份关于对钜洲资产管理（上海）有限公司的警示函决定。根据调查结果，钜洲资管在执行私募基金业务时，存在以下几个问题：首先，在投前决策阶段，公司未能谨慎行事，决策不够审慎；在投后管理阶段，公司的工作不够到位。其次，钜洲资管未能按照规定办理部分基金的备案手续。第三，公司在向投资者推荐基金产品时，并未充分考虑投资者自身的风险识别能力和承受能力，推荐了与其风险能力不匹配的产品。最后，公司未能按照基金合同的约定，及时向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息。 

上海证监局认为，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第八条第一款、第十七条、第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对钜洲资管采取出具警示函的监督管理措施，并将此记录在证券期货市场的诚信档案中。同时，上海证监局要求公司加强相关法律法规的学习，提高规范运作意识，切实保护投资者的合法权益。

值得注意的是，钜洲资管在2022年7月也曾受到监管处罚。2022年7月22日，钜洲资管因未妥善保存部分基金的投资者适当性管理相关资料等违规行为，被上海证监局警告，并处三万元罚款。同时，对时任钜洲资管董事长、法定代表人倪某达给予警告，并处三万元罚款。

据中国证券报记者查阅的公开资料，钜洲资管成立于2013年5月，实缴资本为250万元，机构类型为其他私募投资基金管理人，公司管理规模超过100亿元。